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中金,被罚!

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主要观点总结

中金公司因在科创板IPO保荐服务中未勤勉尽责,被证监会处罚。公告指出,中金公司出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,被责令改正并警告,没收保荐业务收入并处以罚款。相关保荐代表人也被警告并罚款。中金公司表示将强化整改,目前公司经营正常。

关键观点总结

关键观点1: 中金公司因未勤勉尽责被处罚

中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中,因未履行尽职调查等职责,导致出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,违反了证券法的相关规定,受到了中国证监会的行政处罚。

关键观点2: 具体处罚措施

中国证监会责令中金公司改正,给予警告,没收保荐业务收入200万元,并处以600万元罚款。同时,思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人也被给予警告,并分别处以150万元罚款。

关键观点3: 中金公司的回应与措施

中金公司表示将以案为鉴,强化全面整改,夯实‘看门人’责任。目前公司经营情况正常,将吸取教训,加强内部管理,提升服务质量。


正文


2024.12.20

本文字数:243,阅读时长大约1分钟



导读:中金公司:收到中国证监会行政处罚决定书。


作者 | 第一财经 


中金公司公告,因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,违反《证券法》相关规定,被中国证监会责令改正,给予警告,没收保荐业务收入200万元,并处以600万元罚款。思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人被给予警告,并分别处以150万元罚款。公司表示将以案为鉴,强化全面整改,夯实“看门人”责任。目前公司经营情况正常。


微信编辑 | 夏木

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