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投行大佬内幕交易!两年炒股亏损532万元!被罚460万元!回应来了→

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主要观点总结

本文报道了证监会披露的一起重大资产重组内幕交易事件。光大证券前投行员工赵远军提前买入星星科技并亏损,被证监会罚款460万元并采取10年证券市场禁入措施。事件涉及人物包括赵远军以及光大证券的相关人员。文章还描述了赵远军的交易行为以及相关责任追究和公司的自查整改情况。

关键观点总结

关键观点1: 赵远军作为内幕知情人提前买入星星科技并亏损

赵远军使用“赵某江”证券账户买入星星科技约160万股,成交金额约1141万元,最终亏损约532万元。

关键观点2: 证监会依法对赵远军进行处罚

证监会网站披露对赵远军处以共计460万元罚款,同时对其采取10年证券市场禁入措施。

关键观点3: 光大证券回应并加强内部管控

光大证券表示坚决支持证监会的处罚决定,并将对责任人进行严肃责任追究。同时,公司也表示将持续完善管控长效机制,对员工执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原则。


正文

证监会网站披露,作为星星科技重大资产重组的内幕消息知情人,光大证券时任投行员工赵远军提前买入星星科技1141.22万元,但最终亏损532.58万元。证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款,同时对其采取10年证券市场禁入措施。

公开资料显示,赵远军出生于1971年,曾担任光大证券投资银行总部总经理。

截图自证监会官网

证监会披露的行政处罚决定书显示,2020年2月17日,光大证券康某结合星星科技情况和融资规则,设计了相关重大资产重组方案。2020年2月19日,康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜,并指示康某进行重组项目的可行性分析。2020年2月20日,康某向赵远军发送了相关分析报告。2020年2月22日,赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤。

赵远军随即悄悄买入,于2020年2月25日、28日,使用“赵某江”证券账户合计买入星星科技约160万股,成交金额约1141万元。2021年8月18日、19日,赵远军清仓卖出,成交金额约610万元。经计算,上述交易亏损532.59万元,亏损幅度约46.7%。

对此,光大证券回应称,公司坚决支持证监会对公司前员工行政处罚的决定。将严格按照公司问责制度规定,对责任人严肃责任追究,并举一反三,进一步开展全面自查整改。光大证券表示,近年来,公司严格落实《证券法》及相关监管要求,持续夯实提升从业人员执业行为管控力度,并从合规、内审、纪检等条线形成监督合力,通过信息申报管理、交易行为监控核查、违规行为追责问责、加强警示案例教育等形成全面管控机制,对员工执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原则,建立问责体系强化问责力度。光大证券强调,下一步,公司将持续完善管控长效机制,以严的措施推动严的氛围全面形成。

值班编辑:小羊



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